kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ 金融庁 「令和４事務年度 証券モニタリング基本方針」について 金融庁の証券取引等監視委員会は、「令和４事務年度 証券モニタリング基本方針」を、2022年8月2日に公表しました。 １．金商業者等を取り巻く環境等２．業態横断的な検証事項３．規模・業態別の主な検証事項４．証券モニタリングの進め方５．検査結果の情報発信・その他の取組 という構成になっています（全8ページ）。 以下、「２．業態横断的な検証事項」より。 「① 適合性原則を踏まえた適正な投資勧誘等に重点を置いた内部管理態勢の構築や、顧客本位の業務運営を踏まえた販売状況 例えば、仕組債のように複雑なリスク構造をもつ商品の販売については、販売対象顧客の… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2F3caf482455903f33b79441c7c279bbb3" title="「令和４事務年度　証券モニタリング基本方針」について（金融庁） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> Hatena Blog https://hatena.blog 2022-08-03 16:35:27 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/3caf482455903f33b79441c7c279bbb3 1.0 100%