kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ 企業会計 千葉銀行など3社に業務改善命令 リスク説明せず仕組み債販売 関東財務局が、「千葉銀行」、子会社の「ちばぎん証券」、「武蔵野銀行」の3社に対して、業務改善命令を出したという記事。 金融庁の証券取引等監視委員会が、処分勧告を出していました。 「金融商品取引法では、顧客の知識や経験、それに財産の状況などに照らして不適当な勧誘や販売を行ってはならないという原則を定めていますが、「ちばぎん証券」は、投資の経験が少ない顧客に十分なリスクの説明をせずに仕組み債を販売していたということです。 また、提携関係にある「千葉銀行」と「武蔵野銀行」は、それぞれの顧客を「ちばぎん証券」に紹介していましたが、その際、顧客… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2F4c100a88037cf07395648abbade32708" title="千葉銀行など3社に業務改善命令 リスク説明せず仕組み債販売（NHKより） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> Hatena Blog https://hatena.blog 2023-06-25 01:34:30 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/4c100a88037cf07395648abbade32708 1.0 100%