kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ 内部統制 SMBC日興証券 米当局が制裁13億円 SMBC日興証券が、米SECから、連邦証券法違反で900万ドルの制裁金を科されるという記事。 「テレビ東京が入手した内部資料などによりますと、2022年12月、SECが、SMBC日興の現地法人に対し、2019年分から直近までの業務記録に関する調査を実施したということです。その結果、一部の社員が、私用携帯などを使って業務を行っていたことが発覚しました。」 【独自】SMBC日興に米当局が制裁13億円（Yahoo)（テレビ東京配信）（同じ記事ですが、少し詳しい。） 業務で使用携帯を使うことが禁止されているそうです。 「アメリカでは株取引などをめぐる不正防止の観… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2F9a88a17cab41fa6c74cf1cbd84ab108b" title="SMBC日興証券 米当局が制裁13億円（テレ東BIZより） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> Hatena Blog https://hatena.blog 2023-08-07 01:18:44 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/9a88a17cab41fa6c74cf1cbd84ab108b 1.0 100%