kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ 企業会計 監視委、千葉銀など3社への処分を勧告「重大な問題」 金融庁の証券取引等監視委員会が、千葉銀行と武蔵野銀行、千葉銀傘下のちばぎん証券の3社に行政処分を出すよう金融庁に勧告したという記事。 仕組債の販売で「適合性の原則」に反するような行為がはびこっていたそうです。 「検査の結果、金融商品取引法で顧客の知識や経験、財産の状況、契約の目的に沿わない勧誘販売を禁じた「適合性の原則」に反するような行為が長期間、継続的に起きていたと結論づけた。 具体的には、銀行員が顧客の属性を確認しないまま仕組み債をちばぎん証券で買うように勧誘し、銀行員は証券会社の営業員に「できたらリンク債で1000万円やってほしい」と事… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2F9f817ed6738dc0b4d7134ebb6424847a" title="監視委、千葉銀など3社への処分を勧告「重大な問題」（日経より） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> Hatena Blog https://hatena.blog 2023-06-09 21:37:35 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/9f817ed6738dc0b4d7134ebb6424847a 1.0 100%