kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ 金融庁 証券モニタリング概要・事例集 金融庁の証券取引等監視委員会は、証券モニタリング概要・事例集の令和４年８月版を、2022年8月2日に公表しました。 金商業者等に対する検査を通じて把握した問題点等やモニタリングに係る取組み等を取りまとめた資料です（全85ページ）。 今回公表された資料では、令和３事務年度証券モニタリングの概要や過年度（平成 29 事務年度～令和２事務年度）の検査指摘事例が掲載されています。 以下、令和3事務年度の事例から。最後のものがいちばんひどいようです。 高速取引類似業者からの受注における内部管理態勢が不十分な状況〔内部管理態勢不備に係る指摘〕 「当社は、海外関連会社が開発した… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2Fb5df5f7ebad91a5b61fa6e137aafe79e" title="証券モニタリング概要・事例集（令和４年８月）（金融庁） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> https://cdn-ak.f.st-hatena.com/images/fotolife/k/kaikeinews/20250930/20250930214636.png Hatena Blog https://hatena.blog 2022-08-03 16:46:23 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/b5df5f7ebad91a5b61fa6e137aafe79e 1.0 100%