kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ その他不正 証券監視委、アブラハムへの処分勧告 無登録で報酬 金融庁の証券取引等監視委員会が、金融商品取引法違反の疑いで、投資助言会社「アブラハム・プライベートバンク」を行政処分するよう金融庁に勧告したという記事。 「監視委は、同社が投資家に中立の立場で助言する事業をしていたのに、顧客が海外ファンドに投資した金額に応じて、ファンド側から報酬を得ていたと認定した。」 「同社が顧客に「（ファンド側から）販売手数料は受け取っていない」などと説明していたのは、同法が禁じる誇大広告にあたるとし、ともに今回の勧告理由とした。」 販売会社がファンドから手数料を受け取ること自体は違法ではないようですが、金融商品取引業とし… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2Fc3e2beee6d2f1d147135a439a626fec6" title="証券監視委、アブラハムへの処分勧告　無登録で報酬（朝日より） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> https://cdn-ak.f.st-hatena.com/images/fotolife/k/kaikeinews/20250930/20250930175827.png Hatena Blog https://hatena.blog 2013-10-04 02:39:00 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/c3e2beee6d2f1d147135a439a626fec6 1.0 100%