kaikeinews https://blog.hatena.ne.jp/kaikeinews/ 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所） https://kaikeinews.hatenablog.com/ 不正経理 ＳＭＢＣ日興証券に業務改善命令 男性社員が約１０年間にわたって約８億８千万円を顧客からだまし取っていたＳＭＢＣ日興証券に対し、金融庁が業務改善命令を出したという記事。 ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する行政処分について（金融庁） 以下のような指摘を行っています。 「（1）当社は、過去の不祥事件を受け、内部管理態勢の見直しを行っていたが、以下の問題が認められる等、不祥事件の防止・早期発見のための体制が確立されておらず、内部管理態勢は不十分である。 イ．同一支店に長期間在籍する営業員を、管理・牽制する態勢が構築されていないこと。 ロ．短期間に多額の保有資産を売却し、出金が継続する顧客の管理が十分に行… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkaikeinews.hatenablog.com%2Fentry%2Fd934fec6431b8be9841deea132771df8" title="ＳＭＢＣ日興証券に業務改善命令（産経より） - 会計ニュース・コレクター（小石川経理研究所）" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> Hatena Blog https://hatena.blog 2011-04-17 20:13:00 rich https://kaikeinews.hatenablog.com/entry/d934fec6431b8be9841deea132771df8 1.0 100%