kumicit https://blog.hatena.ne.jp/kumicit/ 忘却からの帰還 D side https://kumicit.hatenadiary.org/ Financial （証券会社に係る検査マニュアル） 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト（共通編） ?．遵守態勢が機能しているか否かの社内チェック体制の整備状況２．「コンプライアンスにかかる問題を一元管理する部署、部門等」のチェック (8) テロ資金供与やマネー・ローンダリングの防止等に適切に対処するため、顧客の本人確認を行うなど、顧客管理体制を整備しているか。? 顧客管理に関する統括部門を設置するなど責任体制を確立しているか。? テロ資金供与又はマネー・ローンダリングに係る疑いのある取引に関する情報について、行政庁に対し速やかに届け出ているか。（また、届出漏れがないか事後的に検証する体制を確立しているか。… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fkumicit.hatenadiary.org%2Fentry%2F20070607%2F1181185176" title="証券検査マニュアル - 忘却からの帰還 D side" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> Hatena Blog https://hatena.blog 2007-06-07 11:59:36 rich https://kumicit.hatenadiary.org/entry/20070607/1181185176 1.0 100%