fukuitabi https://blog.hatena.ne.jp/fukuitabi/ １年前のきょうのこと https://sonohino.com/ 平成12(2000)年 平成4373日目 2000/12/28 その日のできごと(何の日) 【金融庁】野村証券に業務改善命令 金融庁は28日、証券最大手の野村証券に対し、顧客情報を同意なしで関連会社に提供するなど、証券取引法に違反する行為があったとして、内部管理強化を求める業務改善命令を実施した、と発表した。 また、野村証券系の大手資産運用会社「野村アセットマネジメント」(東京)に対しても、投資顧問業法に違反していたとして、海外顧客との取引などを禁じる一部業務停止命令を出した。処分は来年1月9日から2カ月間で、国内顧客との取引は通常通り行われる。 金融庁によると、野村証券は昨年から今年にかけて、同社が幹事を務める企業… 190 <iframe src="https://hatenablog-parts.com/embed?url=https%3A%2F%2Fsonohino.com%2F2000%2F12-1228" title="2000 平成12年12月28日(木)　金融庁、野村証券に業務改善命令 - １年前のきょうのこと" class="embed-card embed-blogcard" scrolling="no" frameborder="0" style="display: block; width: 100%; height: 190px; max-width: 500px; margin: 10px 0px;"></iframe> https://cdn.user.blog.st-hatena.com/default_entry_og_image/105699945/1774664687131893 Hatena Blog https://hatena.blog 2001-12-28 00:00:01 rich https://sonohino.com/2000/12-1228 1.0 100%